经营权限与边界
证券公司只能经营SSC许可证列明的经纪、自营、承销或证券投资咨询等业务。
证券投资咨询要由相应持牌主体及合资格人员提供。
适用场景优势
该类别适合需要越南本地证券交易执行、承销或受监管投资咨询的机构，能在SSC、交易所和投资者保护框架内建立长期业务。
不同业务组合会影响资本、人员、系统、客户资产和风险制度，不能以“证券公司”三个字掩盖实际成本。
申请与准入
《证券法》及第155/2020/NĐ-CP构成申请基础。
SSC官方问答列出的证券公司申请资料包括申请表、设立协议或唯一股东决定、总部租赁及权属证明、设施说明、人员清单和个人资料、特定人员近六个月司法记录、股东/出资人资料、审计财报、业务和内部控制流程、风险管理流程及章程草案。
股东董事合规人员
股东、董事会、总经理和专业人员要符合证券法关于能力、诚信、经验、利益冲突和控制关系的要求。
风险、合规、内部审计、IT安全和客户资产岗位应保持相互制衡。
资本财务
证券公司资本和财务安全要求按业务项目及实施规则确定，经纪、自营、承销和咨询不能共用一个未经核验的最低资本数字。
本次核验的官方证券委员会问答详细确认了申请文件，但没有在页面中给出适用于所有业务组合和2026年申请日的完整资本表。
地址实质
证券公司总部应有可核验办公地点、客户接待和档案、交易及风控系统、信息安全、业务连续性和监管检查条件。
SSC问答要求提供总部租赁/权属文件和设施说明，表明地址不仅是通讯点。
- 变更总部、设施和系统前先核对SSC报批或报告要求。
资料文件
申请资料应围绕证券业务矩阵准备：申请表、章程、股权和控制链、股东财务与审计资料、资金来源、业务计划、人员履历和证书、司法记录、租赁与设施说明、客户资产和账户流程、内部控制、风险管理、交易监控、反洗钱、IT安全、业务连续性及审计安排。
SSC问答还提示应准备业务流程、内部控制和风险管理流程。
办理流程
一般先完成外资市场准入、投资项目和越南公司设立，再向SSC提交证券公司设立和经营许可证申请。
取得许可后还要完成资本缴付、人员到岗、系统和连接测试、内部规则、客户协议、客户资产安排、交易所/存管等开业前条件。
- 把公司设立、SSC许可、资本实缴、系统验收和开业通知分列。
时间节点
第155/2020/NĐ-CP和SSC程序说明了制度与材料，但本次实际核对的官方页面没有给出所有证券业务组合的统一可承诺审批周期。
补正、外资股东核验、人员证书、总部设施、系统测试和并行交易所安排都会影响进度。
收购变更
收购证券公司前，要审查许可证业务范围、客户资产、交易和存管关系、净资本/财务安全、处罚和诉讼、主要股东、专业人员、IT和外包、审计、税务及未结投诉。
控制权、主要股东、董事、高管、资本、总部和业务范围变化，可能需SSC先行批准、报告或许可调整。
后续维护
持牌证券公司须持续报送财务、风险、业务和客户资料，维持客户资产隔离、适当性、市场操守、利益冲突、反洗钱、网络安全、专业人员资格和内部审计。
新增业务、分支、电子交易、外包、重大股东、高管、专业人员、资本或总部变化，应按证券法、SSC规则和交易所/存管要求办理。
经纪、自营、承销和咨询的客户资产、订单记录、员工交易、利益冲突及专业人员证书应分别建立证据链，不能用一份通用商业计划概括。
申请开放情况
截至2026年11月15日，SSC证券公司及证券经营业务仍是现行许可类别，官方公司数据库和证券法实施规则支持其制度存在。
是否接受新设、增加业务或外资控股申请，要按SSC当期规则、市场准入和个案审查确认。
证券业务还应分别核对交易所、存管、披露、客户资产和专业人员持续要求。
- 新申请开放状态以SSC最新受理信息和书面要求为准。
常见问题
证券发行或代币发行是不是证券经纪牌照？
不是。证券发行、上市或私募程序与证券公司经纪、自营、承销和咨询许可分开；数字资产试点也不自动变成证券许可。
证券公司申请通常要准备什么？
SSC官方问答列有申请表、设立协议、总部和设施证明、人员及司法记录、股东与审计资料、业务/内控/风险流程和章程草案；最终以申请日SSC清单为准。
官方来源
以下链接用于资料核对与继续阅读；具体适用性应结合项目事实、最新公告及专业意见确认。