经营权限与边界
适用于集合资金、基金、部分 KiwiSaver 或其他 managed investment scheme，不是普通投资顾问牌照。管理人须为投资者最佳利益行事，并确保计划财产由监督人或独立托管人以信托方式持有。
- 该项要求针对管理投资计划管理人（MIS Manager）的实际业务和许可条件，不能以公司注册、FSPR或其他登记替代。
适用场景优势
FMA 的许可与登记指南要求申请人证明满足最低标准和许可标准，并提交业务、治理、负责人和相关方资料。计划在作受规管要约前还要登记，不能先募资后补牌照。
- 该项要求针对管理投资计划管理人（MIS Manager）的实际业务和许可条件，不能以公司注册、FSPR或其他登记替代。
申请与准入
FMA 关注董事、高级管理层、相关方、监督人和托管安排的适当性、职责分工与利益冲突。KiwiSaver 管理人还受 KiwiSaver Act 2006 的额外义务。
- 该项要求针对管理投资计划管理人（MIS Manager）的实际业务和许可条件，不能以公司注册、FSPR或其他登记替代。
股东董事合规人员
官方没有给所有 MIS manager 统一最低资本额；财务资源、托管、定价、估值、系统和运营规模要与所管理计划匹配。不能以普通公司注册资本替代监督人、托管和计划治理要求。
- 该项要求针对管理投资计划管理人（MIS Manager）的实际业务和许可条件，不能以公司注册、FSPR或其他登记替代。
资本财务
管理人需有可被监督的运营和记录场所、计划财产托管、定价控制和投资治理安排。办公地址本身不构成基金运营能力。
- 该项要求针对管理投资计划管理人（MIS Manager）的实际业务和许可条件，不能以公司注册、FSPR或其他登记替代。
地址实质
核心资料包括计划治理文件、监督/托管安排、SIPO、定价方法、PDS/披露、管理团队履历、风险控制、估值与错误纠正流程、合规监控和财务资源。
- 该项要求针对管理投资计划管理人（MIS Manager）的实际业务和许可条件，不能以公司注册、FSPR或其他登记替代。
资料文件
先确定计划是否为 MIS 及是否面向零售；准备 FMA Part A/Part B 指南要求的申请资料，取得/安排监督人和托管，再提交管理人许可并单独完成计划登记及披露。
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办理流程
MIS manager 监管回报覆盖截至 6 月 30 日的 12 个月，通常在 9 月 30 日前提交；基金更新可能须在每季度结束后 20 个工作日内公开，具体依计划类别和法规。首次许可没有统一承诺时长。
- 该项要求针对管理投资计划管理人（MIS Manager）的实际业务和许可条件，不能以公司注册、FSPR或其他登记替代。
时间节点
管理人变更控制权、董事、高级人员、监督人、托管或计划治理文件前，要评估 FMA、监督人和登记义务。收购管理人不自动取得其所有计划或客户资产。
- 该项要求针对管理投资计划管理人（MIS Manager）的实际业务和许可条件，不能以公司注册、FSPR或其他登记替代。
收购变更
持续维护包括注册计划、SIPO、资产信托托管、定价错误纠正、年度监管回报、基金更新和年度报告；受监管实体还需履行 AML/CFT 和审计/财务报告义务。
- 该项要求针对管理投资计划管理人（MIS Manager）的实际业务和许可条件，不能以公司注册、FSPR或其他登记替代。
后续维护
MIS manager 是现行可申请的 FMA 市场服务许可。FMA 页面显示有持牌管理人，但牌照绑定法人和许可条件，不能宣传为无条件的基金“壳牌”收购。
- 该项要求针对管理投资计划管理人（MIS Manager）的实际业务和许可条件，不能以公司注册、FSPR或其他登记替代。
申请开放情况
现行许可制度。是否接受新申请、续期、变更或控制权交易，须以主管机关当前页面、具体申请表和个案通知为准；本制度不构成获批或收购保证。
- 该项要求针对管理投资计划管理人（MIS Manager）的实际业务和许可条件，不能以公司注册、FSPR或其他登记替代。
常见问题
基金管理公司注册后能否直接向公众募资？
不能。面向零售的受规管 managed investment scheme 要研究 MIS manager 许可、计划登记、监督人、托管、SIPO 和披露。
MIS manager 牌照能否独立转让？
不能把牌照当作独立资产自由买卖。法人、控制权、负责人、监督人和计划安排均需审查，收购可能触发通知、批准或重新评估。
官方来源
以下链接用于资料核对与继续阅读；具体适用性应结合项目事实、最新公告及专业意见确认。