经营权限与边界
FSC依据《Securities Industry Act 2021》对证券活动进行登记或监管。官方现行登记类别包括以代理或自营交易证券、安排交易、管理证券、提供投资建议、证券托管及证券行政服务。 为每个活动画订单、执行、托管和结算流程。
- 为每个活动画订单、执行、托管和结算流程。
适用场景优势
该制度适合证券经纪、投资顾问、资产管理、基金托管或行政服务等明确业务；证券发行本身不是一个可以替代发行文件和监管程序的独立牌照。 登记不替代公开发行、基金或境外证券许可。
- 登记不替代公开发行、基金或境外证券许可。
申请与准入
公司可通过LicenSys申请一个或多个Part IV证券活动类别，须符合SIA第35(1)节和Securities Industry Regulations 2023第30条，FSC可要求补充说明。 说明控制人、董事、合规和审计安排。
- 说明控制人、董事、合规和审计安排。
股东董事合规人员
董事、股东、控制人、负责人及获批审计安排需接受适当性和治理审查；官方未在所读页面规定统一本地董事人数，人员要求随活动和风险确定。 所抓页面未给所有活动统一最低资本。
- 所抓页面未给所有活动统一最低资本。
资本财务
本次抓取的证券登记页面未给出一项适用于所有活动的统一最低资本；财政资源、保险、审计及监管收费应按登记类别和适用规则核实。 客户资产、托管、估值、对账和信息安全要可检查。
- 客户资产、托管、估值、对账和信息安全要可检查。
地址实质
证券登记主体应具备与业务相称的控制、账簿、客户资产、托管、信息安全和本地运营安排；持牌不等于可在所有市场营销或跨境招揽。 准备主体、UBO、业务计划、AML、IT和客户协议。
- 准备主体、UBO、业务计划、AML、IT和客户协议。
资料文件
申请材料由LicenSys递交，成功后由FSC出具数字登记证、附加条款并列入登记册；所有登记公司须任命Approved Auditor。 LicenSys成功后才支付Schedule II登记费并取证。
- LicenSys成功后才支付Schedule II登记费并取证。
办理流程
流程是选择活动类别、提交申请和支持材料、补件审查、缴纳Schedule II登记费、取得数字证书和附加条件，再按范围开展业务。 官方未承诺统一登记周期。
- 官方未承诺统一登记周期。
时间节点
官方没有统一审批周期；复杂产品、控制人、客户资产和补件情况会影响进度，不应承诺固定几周获登记。 增加活动或改变控制权、托管人先核对。
- 增加活动或改变控制权、托管人先核对。
收购变更
增加活动类别、转让控制权、替换关键人员、变更托管或基金安排可能需要FSC批准、更新登记或重新评估；收购登记主体不自动扩展业务。 任命Approved Auditor并按FSC报告、AML和客户资产规则维护。
- 任命Approved Auditor并按FSC报告、AML和客户资产规则维护。
后续维护
持续义务包括批准审计师、SIA报告、季度中期财报、年度财报、AML/CFT、客户资产和市场行为合规；公开发行还要按证券法处理招股说明书等要求。 登记入口开放不保证全球经纪或收益。
- 登记入口开放不保证全球经纪或收益。
申请开放情况
登记类别在FSC页面显示为现行制度；具体服务范围以数字证书和条款为准，不能宣传为全球经纪许可、保证收益或银行牌照。 为每个活动画订单、执行、托管和结算流程。
- 为每个活动画订单、执行、托管和结算流程。
常见问题
证券登记覆盖什么？
包括代理或自营交易、安排交易、管理证券、投资建议、托管及行政服务，证书条款决定边界。
需要Approved Auditor吗？
FSC实体页面明确所有登记公司须任命Approved Auditor。
官方来源
以下链接用于资料核对与继续阅读；具体适用性应结合项目事实、最新公告及专业意见确认。